案例分析：光纤射频拉远设备

项目分类	国家、地方重大成果转化项目 出口示范项目 √集群专题项目 其他产业化项目

　　国家级火炬计划产业化项目申报书
　　项目名称：光纤射频拉远设备
　　承担单位（盖章）：×××有限责任公司
　　申报部门：×××科技局
　　填报日期：年月日
　　科学技术部火炬高技术产业开发中心制

一、项目承担单位概况
企业名称		×××有限责任公司			组织机构		xxx
通信地址		xxx
法人代表		xxx	电话	xxx	E-mail
项目负责人		xxx	电话	xxx	传真		xxx		邮编	xxx
性别		男			出生日期			××××年××月××日
身份证号		xxx			职称
职工总数 1 637（人）		大专以上学历的科技人员数1120人			从事研究开发的科技人员数230人			研究开发经费占上年总销售额的比例8.2（％）
开户银行		××省××市工行×××分理处			信用等级		AAA	银行分类		工商银行
经济类型		口国有企业 口集体企业 口私营企业 口股份有限公司 口联营企业 口股份合作企业 口有限责任公司 口外商投资企业 口港、澳、台商投资企业 口其他企业
企业性质		转制型企业
主要股东及所占股权比例		股东1：×××科学研究院 比例60％ 出资形式：现金 股东2：×××有限责任公司 比例40％ 出资形式：现金 股东3：　　　　　　　　　　　 比例0％ 　　　出资形式： 股东4：　　　　　　　　　　　 比例0％　　　　出资形式： 股东5：　　　　　　　　　　　 比例0％　　　　出资形式：
主导产品、主要经营业绩 公司主导产品有：数字集群移动通信系列直放站、宽带无线接人系统、通信电源、移动通信增值业务产品、数字微波等。 ×××有限责任公司××××年×月成立。近10年公司业务得到了跨越的发展，注册资金从成立时的×××万元增加到××××万元，目前公司总资产达到××亿元，生产能力近×亿元，拥有员工××××多人，公司经营连续保持增长。××××年销售收入×亿元，××××年销售收入×亿元，××××年销售收入×亿元。近3年上缴税金共×亿元，实现净利润×亿元。
企业ISO认证情况			通过ISO9001和ISO14001质量体系和环保标准认证					高新技术企业		√是 口否
是否进入国家高新技术产业开发区			√已进人		国家高新技术产业开发区名称
			口否		××市新技术开发区
企业上年财务状况（附《资产负债表》、《损益表》复印件）			工业总产值××（万元）			销售收入×××（万元）		出口创汇×××（万美元）
			交税总额×（万元）			税后利润×××（万元）		利税率××（％）
			资产总额×（万元）			固定资产×××（万元）		资产负债率×（％）
项目承担单位（2）			企业名称
			通信地址
			联系人				电话		传真
			E-mail					邮编

二、项目情况
项目名称		光纤射频拉远设备
属于火炬计划 何种技术领域		√电子与信息  口生物工程和新医药  口新材料及应用 口光机电一体化  口新能源与高效节能  口环境保护							行业领域
									制造业
申报部门		××市科技局		产品类别		通信及网络设备		所在地区	××市
技术来源		口国家自然科学基金  口国家攀登计划    口863计划 口国家攻关计划    √部门或地方攻关计划  口自行开发 口国外技术消化创新  口其他
专利申报情况		申请专利总数（含国内专利和国外专利）：8
		其中：国内发明专利数8 国外专利数0
软件登记情况		√产品登记√著作权登记
目产品获奖情况		口国家发明奖  √国家科技进步奖  口省级科技进步奖
项目简介（1500字以内）	产品功能及应用领域		项目产品用于第三代移动通信数字蜂窝通信网接入网建设与优化，提供多种灵活的信号覆盖方案，实现光纤射频拉远移动通信信号的高质量覆盖。而移动通信网络的覆盖范围和信号质量是衡量一个网络最关键的指标，因此项目产品具有广泛的应用空间，可用在写字楼、宾馆、娱乐场所、地下商场、停车场、地铁、隧道、电梯或私人住宅等信号覆盖区。
	产品主要技术性能指标（约100字）
技术水平	创新性		项目技术支撑单位：×××有限责任公司
			技术特点简要说明
	先进性		与国内外同类产品比较。 光纤射频拉远设备是我国自主产权技术，国内企业处于国际领先地位。项目产品利用光纤代替射频电缆，大大降低了网络建设工程施工的难度、降低了建网成本和运营成本、提高了组网灵活性。正是这些特点使光纤拉远技术在第三代移动通信标准（3G）数字蜂窝通信网络中得到广泛的应用，并在许多场合替代宏基站、微蜂窝等设备的应用。通过规模网络技术试验，行业专家一致认为：“光纤技术代替射频电缆是技术上的进步，是技术发展的必然趋势。”
	成熟度		口实验室样机（样品）  口产品样机（样品）  口中试生产 √小批量生产    口批量生产 （附鉴定证书、产品检测报告、专利证明、特殊行业许可证批文等）
项目开始时间		××××年×月×日			项目结束时间		××××年××月×日

市场分析	项目产品上年度主要经济指标		工业总产值×××（万元）			销售收入×××（万元）			交税总额×（万元）
			税后利润××（万元）			出口创汇0（万美元）			利税率××（％）
	需新增总投入		自有资金×××（万元）			地方匹配资金×××（万元）		申请贷款×××（万元）	合计×××× （万元）
	预计新增总产出		达产时间 ×××（年）		达产时产量 ×××（台）	工业总产值 ×××××（万元）			销售收入 ×××××（万元）
			交税总额 ×××（万元）		税后利润××××（万元）			出口创汇0（万美元）	利税率××（％）
	主要竞争企业		企业1：××通信技术有限公司
			企业2：××市××通信有限公司
			企业3：
	市场分析（包括现有市场占有情况）简要说明。 公司在本行业一直处于市场前列，目前全国市场占有率第二。在光纤射频拉远设备方面，公司在技术开发和市场应用上都取得了领先的地位。公司开发成功网络覆盖设备，并第一个作为本行业专业厂家加入第三代移动通信产业联盟，在城市规模技术应用试验网中使用。在××××年中国移动扩大规模试验网设备招标中，本公司凭借优秀的产品技术获得理想的中标份额，而主要竞争企业之一未能中标。公司率先进入国际市场的开拓，目前已在东南亚、南美、欧洲等国家和地区取得良好的市场业绩。 中国移动计划××××年开始，进行中部及经济发达地区商用网建设，××××年开始，逐步建成全国性的数字蜂窝通信网无线接人光纤射频拉远商用网络。本网络全面启动后，预计项目产品每年有××亿元左右的市场，未来市场巨大。 项目实施进度计划。 ××××年6月~××××年1 2月，完成项目所需仪器仪表的选型、招标采购以及安装验收。 ××××年6月~××××年9月，完成项目实施场地的规划设计。 ××××年10月~××××年2月，完成项目建设的招标、施工、验收。 ××××年3月~××××年6月，完成项目新增人员的招聘、培训。 ××××年7月~××××年l0月，进行试生产运行。 ××××年11月正式大规模生产。 项目实施期间根据市场、技术发展持续项目产品的研究、升级。
是否欢迎国内外合作		√是  口否		口技术转让  口引进外资  口国内融资  口银行贷款
申报企业 企业法人代表 （签字或盖章） （公章） 年    月    日				所在地区科技部门审查意见 单位负责人 （签字或盖章） （公章） 年    月    日			省（区、市）科技厅（委、局）或部委（局、总公司）科技部门意见 单位负责人 （签字或盖章） （公章） 年    月    日

　　国家火炬计划产业项目
　　可行性研究报告
　　项目名称：光纤射频拉远设备
　　承担单位：×××有限责任公司
　　××××年×月×日
　　本案例给我们的启示是：
　　（1）成果的技术含量要高，同时要中试后大批量生产；
　　（2）要质量稳定，效益高，就必须多用设备少用人。
　　概述部分：
　　（1）首先介绍产品（项目）。
　　（2）介绍项目的用途，指出项目属高新技术政策的支持方向，符合火炬计划的要求。
　　（3）项目的创新点，有差异才有效益，才会享受国家的政策支持。
　　（4）知识产权归属。
　　（5）经济效益、社会效益。
　　（6）本企业有能力完成该项任务。
　　一、概述
　　（一）项目背景
　　随着光器件和光系统的不断发展，光通信技术在整个电信技术中的基础地位非常重要，其应用领域也不断扩展，专家预测用户接入网将进入光纤化时代。因而，充分地研究光纤通信单元技术在移动通信接入网中的创新应用具重要的战略意义。
　　1．光纤通信技术的优越性。
　　光纤通信技术凭借其独有的优点，在无线网络覆盖和优化的技术方案中获得较好的应用。
　　（1）频带宽，通信容量大。
　　（2）损耗低，中继距离长，可达数百公里以上，这是电缆（1.5km）、微波（50km）等根本无法与之相比拟的。
　　（3）保密性能好。
　　（4）抗电磁场干扰能力强、耐腐蚀，可挠性强（弯曲半径大于25cm时其性能不受影响）等较强的适应能力。
　　（5）体积小、重量轻、便于施工维护等优点。
　　利用这些优点可较好地解决目前无线网络覆盖所面临的建设环境复杂、变化快、站址选择难等问题，并形成新的覆盖技术解决方案。目前，灵活应用光纤技术的分布式架构、新型室内覆盖技术方案等已成为新一代无线网络覆盖和优化技术创新的一大重点，在我国光纤射频拉远通信网建设中具有重要意义。
　　2．光纤射频拉远通信网国际标准。
　　光纤射频拉远通信网标准是我国提出的第三代移动通信（简称3G）标准，是第一个具有自主知识产权的国际移动通信标准，也是百年来中国电信发展史上的重大突破。第三代移动通信标准与欧日的WCDMA和美国的CDMA2000同为三大国际主流3G标准，而我国标准是其中唯一的TDD模式的3G标准。然而，一个标准要真正转化为一个实际的产业还需要政府、企业界等各方付出更大的努力和投入，形成一个完整强健的产业链。几年来，光纤射频拉远技术从被国际电联批准为国际标准到涵盖芯片、终端、网络设备、测试仪表、商用组网方案、多厂家供货等整体产业链上已取得全面突破。
　　（二）技术开发状况
　　在光纤射频拉远设备发展过程中，公司一直积极地投入到相关产品的研究开发中，已成功研制光纤射频拉远系列设备，并凭借光纤拉远单元产品于×××年×月加入光纤射频拉远通信产业联盟，是联盟内第一家网络覆盖及优化专业厂家。同时，公司也是光纤射频拉远技术论坛高级会员。在设备研制过程中已取得了较多的专利技术，主要参与了产品通信行业标准的编制，设备率先取得入网许可证，继续保持了在国内移动通信网络覆盖与优化行业的技术领先地位，具有国内领先水平。
　　（三）项目产品主要用途和性能
　　1．用途。
　　（1）本项目产品用于光纤射频拉远无线接入网建设中，实现移动通信信号的高质量覆盖。
　　（2）光纤射频拉远设备远端射频单元是光纤射频拉远基站系统的重要组成部分，在很大程度上解决了射频电缆需求量大、工程施工难度大、机房资源匮乏、建设成本高等商用化问题，在未来光纤射频拉远商用组网中应用广泛，一定程度上替代宏基站或微蜂窝基站。
　　（3）光纤射频拉远通信网以其信号覆盖的有效性和经济性将得到广泛应用。与基站相比，直放站由于其投资较少、结构简单、安装方便灵活等优点，被广泛应用于写字楼、宾馆、娱乐场所、地下商场、停车场、地铁、隧道、电梯或私人住宅等基站信号所无法到达的信号盲区。同时，对于消除城市因受高楼大及影响而产生的室外局部信号阴影区，或边远郊区个别村镇的弱信号区也具有相当好的覆盖效果，并能有效地改善这些地区的通信质量。
　　2．产品主要技术性能指标。
　　参照标准为第三代移动通信数字蜂窝通信网无线接入网设备技术要求。
　　（四）现有产业规模
　　公司已累计生产光纤射频拉远设备×××余台，目前已形成了×××台左右的月批量生产能力，生产的产品主要应用于中国移动、中国网通的光纤射频拉远通信系统规模网络技术应用试验网。
　　（五）投资的必要性
　　1．第三代移动通信市场渐趋成熟。
　　据统计显示，截至××××年×月底全球3G用户已达约2亿。从近3年统计资料分析，全球范围内3G市场渐趋成熟，进入了快速发展的轨道。
　　近3年全球3G用户数量统计

年份（年）	××××	××××	××××
全球3G用户数（万）	7550	15380	19620

　　从国内来看，高速增长的移动用户数和国内庞大的人口基数，为即将到来的移动通信业的3G时代提供广阔的市场空间。用户对新数据业务的需求越来越迫切，移动通信发展的重心由原来的重视用户数量的增长，转变为侧重于业务量的增长和新业务种类的增多。
　　2．第三代移动通信技术的应用符合我国相关政策。
　　大力推进具有自主知识产权的光纤射频拉远第三代移动通信技术的应用，符合《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006~2020年）》、《国民经济和社会发展信息化“十一五”规划》及《信息产业“十一五”规划》等国家和产业政策。
　　3．促进民族通信产业跨越式发展。
　　国内国际的技术与市场环境给予了我国百年难求的机遇。集中力量加快发展自主体制标准的第三代移动通信系统，已在通信业界达成共识。在3G手机时代到来之前，扶持一批国内电信设备商，为我国电信制造企业和运营企业强力支持光纤射频拉远设备的开发创造了良好的环境。
　　4．提升光纤射频拉远移动通信技术的全球价值。
　　作为一个得到世界广泛支持和承认的国际标准，光纤射频拉远设备的市场将是世界性的，因此，这一产业也将是世界性的，更有可能成为我国移动通信产业走向世界的一个突破口。尤为重要的是第三代移动通信技术是一个全新的标准，在其广泛推广过程中可以引起相关多个行业的连动效应。
　　5．促进国民经济总体增长。
　　据有关专家估计，到2010年，中国第三代移动通信用户达到5000万，移动通信投资总额3年可能超过5500亿元，移动终端的销售也可能超过5500亿元。由第三代移动通信带动的相关产业，可能超过1万亿美元。第三代移动通信所产生的综合效应，可使国民经济出现1％左右的GDP新增长。通过光纤射频拉远技术的推广应用，进一步带来产业链整体发展，提高中国信息产业在国际上的整体竞争力，同时，增加出口创汇，带动国民经济的总体增长。
　　6．公司产品的升级，有利于公司的持续发展。
　　目前，公司已成功研制光纤射频拉远设备和远端射频单元等系列产品，并在全国及部分国际市场拥有强大的市场网络。因此，本项目的实施对该公司的持续发展，特别是实现光纤射频拉远通信系统设备产业化是非常必要的。
　　（六）预期经济效益
　　项目达产年生产能力预计达到××××台（套）。
　　项目3年内预计实现经济效益：
　　1．累计销售收入。
　　销售收入×××万元。其中，每年新增销售收入×××万元。
　　2．累计交税总额。
　　交税总额××××万元。其中，每年新增税收约××万元。
　　3．累计税后净利润。
　　税后净利润×××万元。其中，每年新增税后净利润约××××万元。
　　（七）本企业实施该项目的优势
　　1．技术基础扎实、创新能力强。
　　公司的前身是光通信发源地××市××科学研究院，拥有扎实的光通信技术，同时，从20世纪90年代GSM制式起就一直是移动通信网络覆盖和优化行业的领先公司。
　　2．光纤射频拉远设备在国内批量应用。
　　目前公司在本技术领域已取得了多项专利技术，是××××年第一家加入光纤射频拉远通信网产业联盟的企业，继续保持了国内光通信行业的技术领先地位，具有国内领先水平。设备率先在国内光纤射频拉远通信试验网中批量应用，全程参与了产品行业标准的研究制定。
　　3．覆盖全国的市场营销及服务网络。
　　在市场营销及工程服务方面，公司有多年从事GSM、CDMA、PHS多网合一等网络覆盖市场销售及工程服务的经验，构建了覆盖全国的市场营销及服务网络，在竞争中取得了优势地位（市场占有率超过××％），创造了很好的品牌效应。在××××年中国移动设备招标中技术排名领先，取得较大部分份额，原主要竞争厂家之一未能中标。
　　4．公司具有经济实力。
　　通过近几年的发展，公司积累了一定的资金实力，在资金运作方面拥有顺畅的渠道和丰富的经验，能够满足大规模产品开发、生产销售的需要。
　　5．培养了合作企业。
　　培养了一批长期合作的上游供应企业，产品大规模生产的原材料供应渠道畅通、有保证。
　　这部分主要说明：
　　（1）原理上可行，从逻辑层说明可以实现。
　　（2）物理层各种元器件搭配合理，生产工艺路线可以满足要求。
　　（3）有专门的设备和检测仪器，保证产品的稳定性和一致性。
　　二、技术可行性分析
　　（一）项目的技术路线、工艺流程及关键技术
　　1．产品基本原理。
　　第三代移动通信光纤射频拉远设备基本原理如下图所示。
　　基带数字IQ信号基带拉远接口
　　光纤射频拉远设备基本原理
　　将基站系统的基带部分和中频/射频部分在物理层上分离，一个室内基带单元可以连接几个远端射频单元，既节省空间，又降低建设成本，提高组网效率，从而降低运营成本。
　　在光纤射频拉远通信技术标准的直放站中，应用了具有自主知识产权的同步切换技术。
　　2．生产工艺流程。
　　工艺路线很关键，许多情况下产品可以设计出来，但由于加工工艺问题生产不出来，或者生产不稳定。所以企业不仅要重视开发新产品设计，更要重视工艺。这就是细节决定成败的关键。产品的一致性和可靠性除了设计因素外，大部分是工艺问题。
　　光纤射频拉远设备生产工艺流程图
　　3．关键技术及创新。
　　3G技术是当前移动通信应用最先进的技术，据国际数据中心（IDC）最新竞争分析报告显示，3G技术将继续成为电信市场发展的巨大推动力。本项目所研究和开发的光纤射频拉远设备主要技术创新点有：
　　（1）光纤射频拉远设备，上下行切换同步技术具有自主知识产权。
　　（2）光纤射频拉远通信多载波信号削峰算法，根据单通道六载波光纤射频拉远通信每载波功率不同的要求，实现速率为××MHz的每载波单独削峰算法研究。
　　（3）功放模块效率高，采用大功率电子开关可承受×××W峰值功率。
　　（4）预失真技术，预计功放效率达到××％。
　　（5）设备可靠性关键技术，达到国家IP××标准要求。
　　（二）光纤射频拉远设备产业化重要意义
　　1．提高了本公司射频研究技术水平。
　　项目关键技术的掌握进一步提高了公司在国内射频研究领域的技术水平，为新一代的无线通信设备研制打下坚实基础，对实现××地区无线通信设备制造产业链的发展具有积极的推进作用。
　　2．提高了光纤射频基站的商用能力。
　　项目产品的研制成功较好地解决了工程实施中的极其不便和高额的成本问题；同时，由于传输损耗的问题，拉远的距离受到了限制，创造了一种新型的组网方案，为光纤射频拉远技术的实际商用提供了完美的解决方案，促进了国有3G标准的应用能力。
　　3．降低了运营成本。
　　项目产品相比原有技术产品，在建网成本和运营成本上都有很大的降低，为运营商降低成本、快速建设光纤射频拉远通信精品网络提供了可能，符合国家倡导的建设节约型社会的宗旨。
　　有比较才能验证本产品的先进性。按规定，该报告应该有第三方在相同环境条件下，对用相同的仪器设备和相同的操作条件测试的不同结果进行比较。如系统具有较高的性能和频率利用率，必须数字定量化，不能仅定性地讲道理。
　　（三）产品技术性能水平与国内外产品的比较
　　1．光纤射频拉远通信系统独有的优势。
　　第三代移动通信系统在频谱利用上具有较大的灵活性。系统综合采用了软件无线电等无线通信中的先进技术，使系统具有较高的性能和频率利用率。
　　2．项目实施难度。
　　由于光纤射频拉远通信系统在射频拉远方式下，需要大量的射频电缆，大大增加了工程施工的难度和建设成本。同时，由于电缆的损耗，拉远距离受到较大限制。这给系统设计、工程施工和管理维护都带来了新的挑战。
　　3．光纤射频取代射频电缆是技术发展趋势。
　　本项目产品采取基带拉远方式，利用光纤代替射频电缆，大大降低了工程施工的难度、降低了建网成本和运营成本、提高了组网灵活性。正是这些特点使基带拉远技术将在光纤射频拉远通信网络中得到广泛的应用，并在许多场合替代宏基站、微蜂窝等设备的应用。通过规模化网络技术试验，行业专家一致认为：“光纤技术代替射频电缆是技术上的进步，是技术发展的必然趋势”。
　　4．本项目产品对机房要求较低。
　　随着移动通信的发展和建设，所需要的机房资源越来越匮乏，按照传统的建网方案将会十分困难。而采用本项目产品的组网方案对机房要求低，可以将基带部分集中在某一地点（如地下室），通过光纤将射频部分拉远进行较大区域的信号覆盖。这种方案完全符合国家所力推的创建和谐社会、节约型社会的精神。
　　采用光纤拉远技术与传统的馈线拉远技术在组网方案、成本和工程施工可靠性等方面的比较如下表。
　　光纤拉远技术与馈线拉远技术比较表

比较项目名称	馈线拉远	光纤拉远
组网方式
机房要求	机房选址要求高	低
级联	否	可级联
拉远距离	小于65米	达到50公里
成本比较
建网成本	高	低，降低20％~30％
运营成本	高	低，降低20％
工程可靠性	1/2电缆，线径大，笨重坚硬，弯曲不便	尺寸小，重量轻、柔软
物理特性
故障定位时间	长，需要从机顶一室内避雷器一室外避雷器一塔顶单元一天线各个环节排查，耗费时间长	短，一是光路是否通，二是远端射频单元是否正常
防雷要求	需要对每根馈线单独进行防雷处理	无须防雷
	×天线（×天线）情况下，每站点分别需要对××根（××根）馈线做防雷处理
接地要求	需要对每根馈线单独进行接地处理，接地点多	无须接地
一致性	多根馈线一致性差，老化造成通道信号有差异，影响智能天线赋性增益	好
传输损耗	百米损耗20dBm，机房必须更靠近天面，提高了选址难度	基本无损耗，机房选址要求低
控制线	每基站需要额外敷设×根控制线，并考虑防雷	控制信号为光纤承载

　　通过对比可见，采用光纤拉远技术的远端射频单元设备具有组网方式灵活、节约资源、建设和运营成本低、系统可靠等多方面的优点，是光纤射频拉远通信建网的重要专式之一。
　　火炬计划的目的是产业化，希望企业在竞争优势方面有独占性资源，或者在国际上有限制性的产前、产后的资源优势。
　　（四）项目承担单位实施本项目的优势
　　公司从20世纪90年代GSM制式起就一直是直放站交室内覆盖行业的领先公司。经过近几年的发展，公司综当实力不断增强，保持着行业领先地位。
　　1．技术能力。
　　（1）具有长期的室内覆盖系统研究开发、生产和工程麦计施工技术基础。
　　公司专利共152件，光纤射频拉远通信专利10件，其中发明专利6件。
　　（2）××××年，以网络覆盖专业厂家的名义，加入毛纤射频拉远通信产业联盟，并成为光纤射频拉远技术论坛高级会员。
　　（3）全部移动通信直放站行业标准起草单位之一。
　　（4）率先成功在光纤射频拉远通信规模化网络技术应用试验中批量应用设备。
　　（5）在××网通与中国××率先成功开展了光纤射频拉远通信多系统室内覆盖的试验工程，测试指标合格。
　　2．投资生产能力。
　　（1）公司有多年从事直放站及室内覆盖系统和无线本地环路等产品研发、生产的经验，在技术、供应链管理、生产运作、质量控制等方面积累了丰富的经验，完全能够满足项目产品研发、生产的需要，进而满足市场的需求。
　　（2）实际工程规划、设计和施工管理经验丰富，拥有一支优秀的工程技术队伍。
　　（3）公司在国内室内覆盖市场上处于行业领先，具有较强的综合实力。每年研究开发投入的资金约为当年销售收入××％左右。在产业化、资金运作方面拥有成熟的渠道和丰富的经验，能够满足大规模产品开发、生产销售的需要。
　　3．供求关系。
　　在市场营销及工程服务方面，公司有多年从事多网合一的室内覆盖市场销售及工程服务的经验，构建了覆盖全国的市场营销及服务网络，在竞争中取得了一定的优势地位（市场占有率超过××％），创造了良好的品牌效应。依靠扎实的技术基础、优质的产品及工程设计和快捷的服务等，与各运营商及通信业主单位建立了长期的合作伙伴关系。
　　总之，目前公司产品技术水平处于国内前列，项目的实施能迅速切入市场，并在短时问内创造较大的社会经济效益。
　　项目成熟度主要表现在：
　　（1）标准化的元器件，
　　标准化的生产工艺、控制质量一致性的检测设备。
　　（2）质量稳定是产品的核心，是生产、管理综合水平的集中体现。
　　（3）操作人员、严格培训、标准化操作，是保证产品质量的核心。
　　（4）用户的认可程度
　　三、项目成熟程度
　　（一）成果的技术鉴定文件或产品性能检测报告、产品鉴定证书
　　相关产品已经通过某部某实验室组织的电信设备进网检测，并获得进网许可证：
　　1．编号：×××。
　　2．编号：×××。
　　3．编号：×××。
　　（二）产品质量的稳定性及用户认可的情况
　　项目产品已经在国内多个省市开展光纤射频拉远通信规模化技术应用试验网的城市稳定使用。在××××年上半年，中国移动以及中国网通召开的光纤射频拉远设备招标中，本公司产品技术在33家竞标企业中排名第一，获得了较为理想的中标结果。
　　（三）核心技术的知识产权情况及后续开发能力
　　本项目是公司独立自主开发的，具备全部自主知识产权，具有较强的持续开发能力。
　　1．专利。
　　公司经过多年的发展，已经申请了152件专利，光纤封频拉远专利10件，其中发明专利6件。
　　发明专利名称及专利号

序号	专利名称	专利号/申请号
1	射频前端全双工测试装置及方法
2	大功率高隔离射频开关电路
3	射频拉远单元机箱外观
4	射频收发模块中上下行切换管理方法
5	时分同步码分多址直放站获取转换点位置信息的方法
6	时分同步码分多址直放站实现上下行切换的方法

　　2．行业标准编制。
　　公司参与了4项标准的起草，其中参与编制的光纤射楚拉远通信行业标准为：“数字蜂窝移动通信网直放站技专要求和测试方法”。
　　3．软件著作权登记。
　　软件名称及登记号

序号	软件名称	登记号
1	××直放站统一网管平台系统
2	×直放站设备底层嵌入监控软件
3	监控专用控件系统
4	通信设备监控专用控件系统
5	×01G型车辆定位监控中心
6	无线数据传输平台

　　这方面主要讲有哪些知识产权。如研发产品的设计原则，参数的数字模型，工艺专利或品牌等；另外要讲自已有什么保护措施，使这些资产不流失。此时要注意两项工作：
　　（1）把知识产权保护和科技信息的共享有机结合。一方面使知识产权作为要素参与分配；另一方面有些不以营利为目的的科普、信息又要共享，要促进社会进步。
　　（2）在保护知识产权的同时，要防止知识产权的滥用。有些公司利用技术优势滥用权利，从过去产能扩张、技术扩张，到今天的品牌扩张。我们要推进公共科技信息的共享，建立共享平台。
　　人最大的问题是看不到自己的问题，最大的风险是意识不到潜在的问题。风险和教训要正视，要实事求是。有些人认为，“经验”才是正面的、肯定的、积极的，风险和教训说出来就意味着失败。
　　在企业投资和新上项目时，风险是很大的，我们必须以科学谨慎的态度理性对待。
　　四、市场需求情况和风险分析
　　（一）国内市场需求规模和产品的发展前景、在国内市场的竞争优势和市场占有率
　　1．国内3G业务比例迅速上升。
　　××××年国内移动用户约4亿，预计到××××年可增加到7.2亿用户，××××年达到8.1亿用户。随着3G终端牌照的发放日趋明朗以及国产手机入围运营商定制手机渐入佳境，近年终端市场持续上升，并开始向3G网络转移。从××××年开始，我国3G系统建设进入商用化局用实验。由此，2G用户开始呈现负增长，3G产品进入主导市场。结合我国移动用户的基数、国外3G用户的发展规律预测，中国3G启动1年之后，用户数将达到220万元，市场渗透率为0.5％。经历连续3年的增长，到××××年稳定实现8.1亿的用户市场规模，渗透率达到74％。近5年国内3G用户量及渗透率预测如下表所示。
　　近5年国内3G用户量及渗透率预测

年份/数量/用户	移动总用户数（万）	3G用户数（万）	3G渗透率（％）
××××	52967	1424	0.4
××××	59987	5014	10.5
××××	66796	6548	10
××××	75317	24546	19.5
××××	81648	7426	30

　　由上表可见，3G用户年均增长量保持在7500万用户/年，到××××年3G用户数将达到2.45亿用户，运营业务收入上升到3100亿元左右。从××××年~××××年，3G业务占移动业务收入的比重将由10％上升到30％以上；占整个电信业务收入的比重达到40％左右。3G业务成长性显著，成为未来电信运营业重要业务的增长点。
　　2．光纤射频拉远通信网络建设的市场投资预测。
　　目前，国内第三代移动通信标准首推运营商初步定为中国移动通信集团，在部分地区进行系统测试，并开始进行光纤射频拉远建网设备招标。随着光纤射频拉远通信技术在中国的试验和建网成功，该通信系统市场需求将会呈现出井喷式的高速增长态势。而远端射频模块和直放站产品系列的开发成功，将极大地提高光纤射频拉远通信系统的完整配套能力。3G网络建设的投资主要包括核心网、无线子系统、传输系统、支撑系统、业务平台、配套等六大部分。
　　（1）核心网：电路域、分组域、智能网等，其投资比例为11％。
　　（2）无线子系统：基站和基站控制器，其投资比例为38％。
　　（3）传输系统：骨干层和基站接入层，其投资比例为11％。
　　（4）支撑系统：计费、营账、客服、同步等，其投资比例为5%。
　　（5）配套：机房、电源、塔桅、空调等，其投资比例为30％。
　　（6）业务：业务平台，其投资比例为5％。
　　由于基站的数量远远多于核心网机房的数量，因此，无线子系统的配套占了总配套投资的90％左右。同样，传输方面的投资也大部分用于无线子系统，即从基站到基站控制器之间的传输。无线主设备、配套、传输三者相加，无线子系统的全部投资占所有网络投资的80％以上。因此，控制3G网络投资的关键在于控制无线网络的投资。据此测算，我国未来几年仅在光纤射频拉远基站子系统的设备投入就将达到××××亿元，本项目产品每年具有××亿元左右的市场空问，前景十分广阔。
　　（二）国际市场状况及该产品未来增长趋势、在国际市场的竞争能力、产品替代进口或出口的可能性
　　1．3G移动通信技术呈高速增长态势。
　　（1）移动电话迅猛发展。在技术进步的有力推动下，近十几年来，世界电信业发生了天翻地覆的变化，市场规模以2．5倍于世界经济增长的速度而增长。最为突出的变化是移动电话和互联网业务的异军突起，以远高于固定电话增长速度增长，大有赶超以固定电话为主的传统固定通信的态势。目前，许多国家的移动电话普及率已经超过固定电话普及率。预计几年后，世界移动电话总量和互联网售息流量将分别高于固定电话总量和话音信息流量。
　　（2）3G移动通讯系统。3G作为集移动电话和互联网能力于一身的第三代移动通信系统，其重要性和市场潜力为世人所认识，受到人们的极高期待。从全球移动通信发展来看，近2年呈现更加高速的增长态势，截至××××年底，全球手机用户数已经突破26亿（全球3G手机用户突破1.5亿），达到28亿户，其中有近5亿新移动用户产生，比××××年同期增长23％。在全球28亿移动通信用户中，第二代移动通信仍然占主导地位，市场占有率超过了80％。第三代移动通信仍处在起步发展阶段，逐渐拥有越来越多的份额，但如果把WCDMA和EV-DO用户加上，×××年3G用户历史性地突破了1.5亿，占整个市场份额的5．5％左右。到××××年×月底，全球3G用户已经达到2亿左右，增长势头强劲。
　　另据权威部门预测，××××年底，全球手机用户数将进一步跨越32亿关卡，届时全球手机用户普及率将从××××年的约45％提升到××××年的500A，亚太地区将成为全球新增手机用户的主要区域，该地区的新增手机用户占到全球新增手机用户的五成左右。由此可见，市场对更大网络容量的潜在需求非常强大。新用户不断增加，人们对电话业务的使用也越来越多。不仅语音业务，数据业务也表现出强劲的增长势头。数据业务现在已占到许多电信运营商收入的15％~20%。这说明人们对移动互联网业务有着浓厚的兴趣。消费者的这种兴趣正是3G发展的动力。
　　2．第三代移动通信标准有效好的发展机遇。
　　目前，国际3G技术标准主要有WCDMA、CDMA2000和我国第三代移动通信标准。到××××年×月底，全球用户已经达到1.889亿，增长势头强劲。
　　与上述两个主流标准相比，我国的第三代移动通信技术成熟性和产品开发的成熟性要弱于WCDMA和CDMA2000，但基于TDD的光纤射频拉远通信更适合未来第三代移动通信业务的需要。第三代移动通信标准与WCDMA属于同一个体系标准，可共享相同的核心网络。由于其具有频谱利用率高、可以很好地支持不对称业务等技术优势，因而可作为热点地区覆盖的有效解决方案，形成有效补充。这将会在欧洲和北美其他市场产生很大的市场空间。实际上，现在欧洲发3G牌照的时候都是同时发给运营商FDD频率加TDD频率，所以国外的运营商可以同时使用TDD和FDD的技术，运营商采用两种技术是完全可能的。数字蜂窝通信网无线接入光纤射频拉远设备在国际上也很有市场前景。
　　根据麦肯锡公司分析预测，××××年全球（不含中国）3G用户将占到移动用户总数的32％，达到7亿用户左右，其中第三代移动通信网占5％，约为3538万户。目前在国际市场上，很多国家在3G频谱规划中都已包括了TDD频段。据报道，××××年，南京法国电信研发中心有限公司表示，由中国自主开发的3G标准数字蜂窝通信网无线接入光纤射频拉远设备，有可能会被母公司法国电信所采用，在未来出现于欧洲市场上，这为光纤射频拉远设备进入国际市场提供了机遇。
　　3．公司国际市场基础稳定。
　　在国际市场上，一些国家和地区的移动通信也正处于高速发展之中，如印度、俄罗斯等。这些国家正处于在我国前几年移动用户加速增长的阶段，各运营商面临着网络建设和优化的高潮。对比中国的发展经验，预计仅印度每年将有约6亿美元的市场需求。公司已在欧洲、东南亚、中东等几个国家和地区建立了市场办事处，经过一年多的业务拓展已取得了较好的成绩，截至××××年累计实现×××万美元的销售收入，树立了品牌，为进一步的市场开拓打下了良好的基础。
　　综上所述，从全球范围看3G市场已经处于高速增长的初期，市场前景广阔。本项目产品作为接入网中关键的设备将具有较大的市场空间。
　　（三）风险因素分析及对策
　　这部分内容应包括：
　　（1）技术风险：在数学模型的参数变化时、原材料的参数变化时，质量稳定的措施。
　　（2）市场风险：面对世界经济一体化、信息全球化．如何应对。
　　（3）人才风险。
　　（4）政策、环保风险。
　　（5）生产风险。
　　（6）财务风险。
　　这些都要一一说明。
　　我们认为最大的风险是人才风险，人是可以流动的，这样企业的技术、管理标准、客户都会受到损失，这方面必须有应对措施。
　　对企业而言，看不到风险就是最大的风险。
　　1．技术风险。
　　在2G网络的建设中，国内GSM、CDMA、PHS等网络中均应用了大量的无线网络优化设备来解决各种环境下的信号覆盖问题，因此，3G无线网络优化系列设备在市场、应用方案上完全是可行的。
　　公司长期致力于移动通信设备的研究开发和生产制造．拥有极强的技术实力，在设备的研制中，公司在2G设备的研制生产上已有技术积累，掌握和应用了大量无线通信领域的关键技术，并形成了移动通信无线网络优化设备长期研究发展技术平台。3G无线网络优化设备研制，大部分是在已有的技术平台基础上进行研究，并在项目预研阶段已初步掌握了设备研制所需的主要关键技术，产品设计方案的可行性得到验证。但是，3G技术还在不断的发展，对于不断更新的市场也需要不断掌握新技术适应成本、市场变化的要求。
　　对策：建立研发团队，加快开发的力度，使产品不断更新换代；同时加大关键模块研究，降低成本，并积极参与技术标准联盟，不断跟进、消化吸收技术标准。
　　2．生产风险。
　　经过多年发展，公司的生产管理、质量管理体系、采购和库存控制等方面已成熟和完善，本项目产品生产上基本不存在风险。但不排除项目实施过程中水、电、气等能源和配套元器件的价格上涨，人员平均工资的上涨和客户对产品质量的要求提高等因素的影响。
　　规避生产风险的措施：
　　（1）采用低峰用电，节约用水、用气。
　　（2）配套元器件实行招标、全球采购。
　　（3）降低其他管理费用，弥补人员平均工资上涨的影响。
　　（4）通过提高产品研发水平和产品工艺，提高产品性价比等措施，满足客户的服务要求。
　　通过以上措施的实施，有效抑制生产过程中存在的风险，获得预期的经济和社会效益。
　　3．市场风险。
　　公司长期致力于移动通信设备的研发、生产和销售以及市场工程服务，拥有极强的技术实力和市场营销能力，设有覆盖全国的营销和技术服务中心，与客户建立了长期的合作关系，为项目产品的推广提供了可靠的市场基础。
　　（1）市场容量风险。目前，3G发展态势良好、增长迅速。据统计，全球3G用户数已经超过5200万，呈快速增长趋势。根据工业和信息化部等权威部门公布的市场研究数据显示，到××××年，中国3G用户将达到2.5亿。随着技术的进步，产品普及率的提高，市场容量将呈现不断上升的趋势。因此，本项目产品不存在市场容量（空间）的风险。
　　（2）市场竞争风险。公司是国内移动通信无线网络优化设备的领先企业，占有国内行业市场的30％以上的市场份额。目前，已在全国建立了30个市场工程服务代表处，形成了覆盖全国的市场营销服务体系。在长期的网络建设中，已与各电信运营商建立了良好的合作伙伴关系，并已与各运营商在3G试点中进行了大量的技术交流、试点工程合作，产品技术先进、性能指标优良，取得了良好的效果。同时，公司在俄罗斯、东南亚、南美等地建立了10多个市场办事机构，取得了初步的市场开拓成绩，累计实现销售×××万美元。
　　为规避可能出现的市场风险，本项目拟采取以下措施：
　　a．加强市场研究、顾客需求分析，及时升级产品功能，提高市场反应速度。
　　b．完善全国营销体系管理机制，加强一线销售队伍的培训。
　　c．树立品牌营销的理念，积极塑造业内一流企业的形象。
　　d．加强与运营商的沟通，注重全方位的技术和业务合作。
　　e．联合上游供应商和基站生产厂商，共同为客户提供更加优质和高性价比的产品和服务。
　　f．积极开拓国际市场。
　　通过以上措施的实施，本项目将最大程度规避市场容量和市场竞争的风险，获得3G网络覆盖及网络优化市场的成功。
　　4．管理风险。
　　经过多年的发展，公司在产品开发和产业化等项目的管理上有丰富的经验和科学的管理办法，设置有专门的机构对重大项目进行管理和监督，曾成功承担了较多国家科技及产业化项目。公司运作管理完全执行ISO9001质量管理体系和ISO14000环境管理体系标准。
　　在项目实施中，人员、费用等较难控制的因素可能导致管理成本的增加，管理风险加大。产品研发生产过程的贯量管理也存在较大风险。
　　规避管理风险的措施和对策：
　　（1）凭借公司多年来在项目研发管理、人力资源管理以及工程建设实施的过程控制经验，控制项目执行过程中可能出现的人、财、物问题。
　　（2）制定项目运作的各项管理机制和流程，有效控制项目成本。
　　（3）通过制定项目激励和奖励措施，提高项目组成员的积极性，加快项目进度。
　　（4）严格执行ISO9000质量管理体系标准，加强流程控制，确保产品质量。
　　同时，公司坚持“以人为本”，努力为员工提供良好的工作环境，实行事业留人，感情留人，待遇留人，确保了该项目人员的稳定性。
　　5．财务风险。
　　（1）产品销售带来的风险。市场的需求不会立即变成公司的销售业绩，如果市场销售不力或销售价格不稳定会造成经营收入的降低。
　　措施和对策：由于本项目产品是根据技术发展趋势和市场需求，结合公司前期发展的基础而提出的，同时公司将充分利用在2G网络优化设备市场形成的品牌优势和遍布全国的营销网络，进一步拓展新项目产品的市场份额，可在一定程度上控制上述风险。
　　（2）项目产品经营周期的风险。随着技术的发展，产品更新换代的速度加快，必然会导致项目产品经营周期的缩短，不能达到预期的经济效益。
　　措施和对策：针对上述问题，在项目财务测算中，每年提取大量研发费用，用于产品的优化升级，以避免由于项目产品经营周期的缩短而带来的风险。
　　总之，公司的经营理念是用诚信塑造形象，以诚信赢得市场，靠诚信促其成长，使公司不断发展壮大。
　　五、投资估算及资金筹措
　　（一）项目投资估算
　　本项目计划总投资××××万元，其中已经投入×××万元，计划新增投资××××万元，其中固定资产投资××××万元，铺底流动资金×××万元。
　　项目建设主要内容如下：
　　1．设备自动化规模生产线。
　　2．购置频谱仪、信号源、示波器、矢量网络分析仪、天馈线分析仪、路测仪等开发、生产、质量检测和工程测试仪表。
　　3．通信产业大楼生产场地装修，包括运货电梯、高温屏蔽老化房、仓库、物流设施等。
　　4．人员培训等。
　　（二）资金筹措方案和使用计划
　　1．筹措方案。
　　资金来源主要是自有资金、银行借款以及科技专项资金资助。其中，计划银行借款900万元，自有资金790万元，科技专项资金310万元。
　　2．投资使用计划。
　　项目资金主要使用在产业化中的固定资产投资、各项费用以及生产流动资金等，其中：
　　（1）固定资产投资××××万元，包括建设费用（生产车间、生产线及配套设施等）以及测试设备购置费。
　　（2）铺底流动资金×××万元，流动资金由银行借款补充。
　　（3）申请科技专项资金×××万元，主要用于补充仪器仪表的购置资金。
　　设备选型：
　　根据产品技术标准及规范，本项目在公司现有工艺装备的基础上，拟新增各种性能调测系统，包括矢量网络分析仪、系列信号源、噪声分析仪、自动测试系统等性能测试设备及仪器，对产品进行各种性能试验和例行检测，进行元器件等人厂检测等。产品的测试，严格按照有关标准及行业标准所规定的项目和方法进行，加强工序间的检测，以确保质量；同时，充分利用公司现有的生产及检测设备，节省新增投资。
　　本项目引进的主要设备仪器为：
　　信号源：产品整机及部件测试所必需的多种通信制式信号，是产品生产必需的基本仪器。
　　频谱仪：通过对各种型号模块及整机进行各种性能指标的测试，实现对产品进行调测。
　　矢量网络分析仪：矢量网络分析仪是测试射频器件的基本仪表，用于测试产品整机及射频模块等的传输特性和发射特性相关指标。
　　天馈线测试仪：进行系统传输和反射测量，如端口匹配、增益、电缆损耗、幅度和相位等。
　　主要测试仪表的选型

序号	名称	型号	数量	厂家	单价（RMB万元）	合计（万元）
1	工程频谱仪		×		××	××
2	频谱分析仪		×		××	××
3	数字示波器		×		××	××
4	网络分析仪		×		××	××
5	天馈线分析仪		×		××	××
6	信号源		×		××	××

　　合格的仪表设备是本项目快速优质实施的保证。
　　核心是看企业盈利水平及风险。
　　六、经济和社会效益分析
　　（一）未来5年生产成本、销售收入估算
　　1．产品生产成本测算。
　　（1）直接材料成本：产品直接材料成本中各种原、辅材料、外购件、燃料及动力成本，按目前有关资料估算，价格为近期市场价。
　　（2）直接工资：本项目安排直接生产及辅助人员为×××人，其工资成本按人均年收入×万元为基数，至达产年按每年增长10％测算，福利费按工资额的14％提取。管理人员工资在管理费用中列支。
　　（3）折旧费：预计本项目新增固定资产原值××××万元，按固定资产分类折旧年限（建筑物20年、设备及其他5年）及残值率3％计算，年新增折旧费×××万元。折旧费计入制造费用。
　　（4）其他制造费用（不含折旧费），参照企业目前制造费用水平预测，其中包含设备修理费用和厂房租赁费用。
　　经测算，本项目达产年产品生产总成本费用为×亿元。
　　2．新增产品销售收入与税金测算。
　　（1）新增产品销售收入：产品销售单价按预计市场同类产品售价测算，综合平均销售价格为×万元/台。经测算，本项目达产年新增产品年均××××台，销售收入为×亿元。
　　（2）产品税金及附加：根据税法规定交纳增值税，增值税税率为××％，本项目达产年交纳增值税为××××万元。城建税、教育费附加、堤防费分别为交纳营业税额的×％、×％、×％，平抑物价基金、教育发展基金分别为产品销售收入的×％移，本项目达产年各种附加税合计为×××万元。
　　（二）财务分析
　　这部分主要预测企业的成长性。
　　1．期间费用。
　　（1）销售费用：按销售收入的5％测算。
　　（2）管理费用（不含摊销费）：按企业目前管理费用综合水平预测，包含管理人员工资及日常开支费用。
　　（3）财务费用：贷款利息按银行近期公布的利率测算，短期贷款按6个月~1年年利率5.85％测算，利息计入财务费用。
　　2．利润测算。
　　本项目本着产销平衡的原则测算，预计本项目摊销完递延资产后正常生产年份新增产品销售收入×亿元，产品税金及附加××××万元，其中交纳增值税为××××万元，附加税×××万元，新增企业所得税×××万元，新增税后净利润为××××万元。
　　3．利润分配。
　　我国税法规定：国家级高新技术开发区内的高新技术企业，各年实现利润减按15％上交所得税，法定公积金、公益金分别按所得税后利润的10％、5％提取。
　　根据上述数据计算出项目主要财务指标如下表：
　　财务评价指标汇总表（全部投资）

指标名称	单位	所得税后	备注
投资利润率	％	××	按正常生产年份数据计算
投资利税率	％	××	按正常生产年份数量计算
投资回收期	年	××
财务内部收益率	％	××
累计财务净现值	万元	××××	I=12％
贷款偿还期	年	××

　　本项目财务评价指标均按全部投资额进行测算。
　　（三）不确定性分析
　　1．盈亏平衡点分析（以生产第2年计）。
　　经测算当生产能力达到设计能力的××％时，即可保持收支平衡。
　　2．敏感性分析。
　　影响内部收益率变化的因素主要有产量、产品成本、销售单价和建设投资等，经测算最为敏感的因素是产品成本，产品成本的变化对内部收益率的影响如下：
　　当产品成本提高5％时，内部收益率（税前）为20.54％。
　　3．综合经济风险分析。
　　不确定因素通过分析要让投资人有安全感，要有防范的措施。
　　一般来说，企业投资面临很多不确定因素。这些不确定因素是客观存在的，它们主要来自于市场销售、企业可能生产的数量、新技术的出现等。有些因素的不确定性可能会超出事先的控制，对投资产生较大的风险。从盈亏平衡点和成本增加对内部收益率的影响看，此项目有一定的抗风险能力，但需要企业不断加强内部管理，保持技术先进性，不断开发新产品，积极开拓市场，以保证实现计算期内报告预测的产品销售计划，控制成本，才能把项目经济风险控制在最低程度。
　　（四）财务分析结论
　　本项目的投资利润率、投资利税率指标较高，投资回收期较短，财务内部收益率、累计财务净现值的指标反映该项目获利能力较强，上述指标不仅大于行业的基准指标，也符合当前国家重点鼓励发展的产业技术要求。从财务角度分析本项目是可行的。
　　（五）社会效益分析
　　本项目产品符合国家产业政策，项目产品应用于我国第三代移动通信网络的建设，为移动通信运营商提供价格低廉、品质优良的应用产品。项目的成功实施能大大促进我国第一个无线通信国际标准3G数字蜂窝通信网接入网设备技术标准的产业化发展，提高我国通信设备自我研发的水平，完成从通信大国向通信强国的转变。同时，用自主知识产权的设备满足我国移动通信网络的建设需要，完善国家通信基础建设，并能有效抑制外国通信设备冲击中国通信网络的局面，节省大量的外汇资金。另外，有利于国家通信网络的安全管理，有效抑制进口设备昂贵的价格，为民族电信工业的发展做出贡献。
　　本项目建成后可提供就业岗位近×××个，3年累计上交税费（包括所得税、销售税金及附加等）约××××万元，还将带动相关配套产业的发展，具有良好的社会效益。
　　七、综合实力和产业基础
　　这部分主要表现法人经营管理方面的能力。
　　（1）拥有熟悉产品市场的销售人员。
　　（2）善于将生产要素，如技术、资金、无形资产、有形资产盘活，为企业创造利润。
　　（3）资本经营，通过资本运作扩大企业规模，增力口利润。
　　（4）在制度、机制、文化等方面管理完备。
　　（一）企业员工构成

	研发 人员	工程技 术人员	生产技 术人员	市场销 售人员	质量管 理人员	财务 人员	其他
人数（人）	×××	×××	×××	×××	××	××	×××
比例（％）	××	××	××	××	×	×	×

　　目前公司员工总数有××××人，其中，研发人员×××人，工程技术人员×××人，市场销售人员×××人，生产技术人员×××人，其他技术及管理人员×××人，具体如下表。
　　企业员工构成情况

	研发 人员	工程技 术人员	生产技 术人员	市场销 售人员	质量管 理人员	财务 人员	其他
人数（人）	×××	×××	×××	×××	××	××	×××
比例（％）	××	××	××	××	×	×	×

　　企业员工学历构成情况

	大专	本科	硕士	博士
人数（人）	×××	×××	×××	×××
比例（％）	××	××	××	××

　　（二）企业高层管理人员或项目负责人的教育背景、科技意识、市场开拓能力和经营管理水平
　　公司××××年×月成立，是中国光通信的发源地××市××科学研究院下属（××科技集团）公司。公司专注于无线通信技术领域，经过多年的发展，已经形成了年龄结构合理、专业分工明确、沟通有效、精诚团结的管理团队，建立了一套科学的现代企业制度，同时培育了一支理论基础扎实、实践经验丰富、具有创新精神的研发队伍。
　　1．公司总经理：××。
　　博士，教授级高级工程师，××集团副总工程师，××省政府专项津贴中青年专家。在无线通信技术领域有10多年工作经验，曾负责该领域多项科研项目工作，多次获得国家和省市科技成果奖励。
　　（1）参与了“移动通信光纤传输直放站”、“移动通信光纤分布式直放站”新产品的开发。
　　（2）主持和负责“CDMA无线用户接人系统”项目为开发，获××××年度国家重点新产品证书、××××年度××市科学技术进步二等奖、××省“十五”期间全省技术创新优秀项目奖、××市“十五”期间技术创新优秀项目奖。
　　（3）负责技术创新基金项目：“无线用户接入系统产业化”。
　　（4）主持并负责组织完成：“数字微波传输系列产品”、“数字集群系统集成应用”、“宽带无线接入设备”项目的引进。
　　（5）主持并负责××××年科研院所集团技术开发研究专项资金项目：“数字集群基站系统研制”。
　　（6）主持“GSM/GPS移动目标定位监控系统”项目的研制。
　　（7）主持和负责省经贸委“第三代移动通信核心网设备”技改项目、省电子信息产业发展基金项目：“3G-CGSN多协议骨干数据网关设备”。
　　2．科研副总经理：×××。
　　××××年毕业于××学院无线电工程专业，高级工程师。现担任本公司副总经理，兼任××科学研究院硕士生导师。全国电磁兼容标准化技术委员会委员，中国通信学会会员。在国家重点刊物《光纤通信技术》发表多篇学术论文。
　　主要参加和负责的科研项目：
　　（1）××××~××××年，总体负责DUT08铁路中间站组合电源系统的研制工作，该产品大量用于京九等铁路建设中。
　　（2）××××~××××年，总体负责DUMl58组合通信电源系统的研制工作，该产品大量用于电信、移动等运营商。
　　（3）××××~××××年，总体负责GZFT800光纤/无线射频传输系统，该产品成功运用于秦沈高速铁路。
　　（4）××××年至今，承担国家火炬计划项目“CDMA移动通信直放站及室内覆盖系统”、国家发展改革委产业升级项目“移动通信直放站及室内覆盖系统”、××省发展改革委、科技厅“3G移动通信系统设备及业务应用”等多项重大科技及产业化项目，并取得预期社会经济效益。
　　（三）企业从事研究开发的人员力量、资金投入以及企业内部管理体系等情况
　　1．研发人员及资金投入。
　　多年来，公司在无线通信技术领域进行了深入的研究，培养了一批技术功底扎实、经验丰富的研发人员，拥有了一支长期从事无线通信设备及移动增值业务研究开发的研发队伍。公司管理层大部分由从事科研第一线实际工作、有丰富科研及生产经验的人员中选拔，这些人同时又经历过市场经济激烈竞争的洗礼，对市场和技术具有敏锐的眼光。
　　目前，公司研发人员共有×××人，包括了系统规划研究、无线网络规划分析、RF技术研究开发、智能监控技术、光纤传输技术以及通信电源开发等各类专业技术人员。公司产品研发人员构成比例如下表。
　　研发人员构成比例

	博士	硕士	本科
人数（人）	×	×××	×××
比例（％）	×	××	××

　　公司每年投入研发资金约占当年销售收入的10％左右，近几年每年研发资金在××××多万元。
　　2．经营管理制度。
　　（1）管理制度。
　　公司目前已制定了包括科研、市场营销、生产制造、工程服务、仓库管理、财务、人力资源、薪资福利、激励等，涵盖公司全部经营活动的各类制度，已形成完整的管理体系，使公司所有活动均有章可循，公司的管理已经形或规范化、制度化。公司已实施多年ISO9001-2000质量管理体系和ISO14001环境管理体系，并在逐年的发展中不断改进和完善制度体系。
　　本公司取得的部分主要资质及荣誉见下表：
　　公司取得的主要资质及荣誉

序号	名称	备注
1	国家级重点火炬计划高新技术企业	科技部
2	ISO9001质量管理体系	原信息产业部某认证中心
3	ISO14000环境管理体系	原信息产业部某认证中心
4	××省安全技术防范系统（工程）设计施工资质	××省公安厅
5	电信工程施工资质证书（三级）	原建设部
6	××省第一届科技创业明星企业	××省生产力促进中心 省企业家协会 科技创业月刊杂志社
7	软件企业/××省优秀软件企业	××省信息产业厅
8	通信信息网络系统集成资质证书（甲级）	原信息产业部
9	高新技术企业	××市人民政府 ××开发区管委会
10	诚信纳税人	××市国税局
11	AAA资信等级证书	××市××资信评估有限公司
12	××市××区纳税第一名	连续3年

　　（2）组织结构。
　　公司具有科学、有效的管理组织结构，各部门职责明确，又能协同工作。另外，为了适应不断变化的形势，公司在组织结构上也适时地进行了调整。
　　公司组织结构图
　　（3）质量环境保障体系建设。
　　公司已经通过了ISO9001质量管理体系认证和ISO14001环境管理体系认证。根据ISO9001和ISO14001的要求，公司建立了质量保证体系，规范了产品设计开发、生产管理、产品销售、工程服务等各个环节，保证产品质量和服务质量。
　　（4）产权明晰。
　　公司产权明晰。目前注册资金××××万元，其中××市科学研究院占××％，本公司占××％。公司董事会主要进行公司的经营方向宏观决策和规划；总经理及经营班子主要进行公司的经营决策和计划。
　　（5）市场营销网络建设。
　　经过多年的发展，公司市场营销和产业化能力实现跨越式增长，已经形成了一个覆盖全国的营销网络，公司市场营销部下设八大区，区下设26个一级办事处、服务中心和87个二级办事处。公司目前产品市场占有率如下表所示：
　　公司市场占有率

指标名称		市场占有率
平均市场占有率		××％
重点地区（需求量大）	××市	××％
	××市	××％

　　（6）企业信用情况。
　　信用等级：AAA
　　企业商誉：诚信企业
　　3．企业发展思路。
　　（1）公司工作的重心是科研和市场，在人员配备和绩效奖励等方面向科研和市场倾斜。
　　（2）公司始终坚持“以人为本”的原则，致力于引进优秀人才，加强现有职员培训，为员工提供良好的工作条件和福利待遇，做到人员能进能出，干部能上能下，岗位双向选择，充分发挥人力资源优势。
　　（3）努力跟踪世界科技前沿动态，寻找市场空白点，将科研工作的长远规划与市场情况有机结合。
　　（4）坚持“用户至上”、“信誉第一”、“质量第一”的原则。
　　（5）采取多渠道融资，正确使用资金，保证企业财务状况良好。
　　（6）加强企业文化建设，努力形成共同的价值观和具有特色的企业文化。
　　（7）追求快速、稳定、高质量的发展，未来3年内，年产值和销售额突破××亿元。
　　（四）企业从事该产品生产的条件、产业基础（包括项目实施所需的基础设施及原材料的来源、供应渠道等）
　　本项目生产所需主要采购物料有：电子元器件、印刷、电路板（PCB）、电缆光缆、机箱结构件等。目前，与公司建立了长期合作的本地厂家有30多家，提供了八大类近千个品种的产品。项目生产供应渠道畅通，供货来源可靠，具体情况见下表。
　　供应渠道表

原材料名称	供应渠道	备注
印刷电路板（PCB）	国内外协加工	主要为院集团加工平台
电缆光缆	国内采购	本地采购
一般器件	国内采购	长期合作供应商
关键元器件	国外进口	长期合作供应商
机箱结构件	国内采购	长期合作供应商

　　八、项目实施进度计划
　　××××年6月~××××年12月，完成项目所需仪器仪表的选型、招标采购以及安装验收。
　　×××年6月~××××年9月，完成项目实施场地的规划设计。
　　××××年10月~××××年2月，完成项目建设的招标、施工、验收。
　　××××年3月~××××年10月，完成项目新增人员的招聘、培训。
　　××××年7月~××××年10月，进行试生产运行。
　　××××年11月正式大规模生产。
　　项目执行期间根据市场、技术发展，对项目产品持续研究、升级。
　　九、其他
　　政府关心的是社会效益，企业关心的是经济效益，而成功的企业家更要讲社会责任。
　　通常：环保问题是一票否决，要使固体、液体、气体、电网都不能形成污染。
　　（一）环境保护措施
　　公司对环境保护工作一贯给予高度重视，已按照环境管理体系运行的要求，制定了公司的环境方针、环境目标和管理方案，建立了相应的组织机构，明确了各部门的环境职责，并通过ISO14001环境管理体系认证。对生产过程中所排出的少量废气、废弃物进行了有效治理。本项目做到环保工程与项目建设“三同时”，并达到国家规定的排放标准。
　　1．废气治理。
　　本项目废气主要来源于生产车间的锡铅合金烟尘、焊剂挥发气体等。
　　锡铅合金烟尘、焊剂挥发气体等排放量很小，同时在电路板焊接工位设有通风罩，废气经收集后通过大楼排风系统和高于周围建筑物3m的烟囱排到室外，不会对周围环境产生不利影响。
　　2．废水治理。
　　本项目生活废水包括员工办公及生活废水，经化粪池处理，达到排放标准后，统一排人城市污水管网。
　　3．固体废弃物治理。
　　本项目固体废弃物主要为材料包装盒、办公室废纸、报废电路板等，其产生量均不大，进行分类收集后运往指定地点集中存放。材料包装盒、办公室废纸可由废旧物资公司上门收购后用于资源回收利用。报废电路板由专业公司回收进行无害化处置。
　　4．消防。
　　本项目严格按照国内有关消防与防火规范考虑，在设计中贯彻建筑设计防火规范国家标准。建筑火灾危险性类别为戊类，建筑已采取的主要消防措施如下：
　　（1）按消防规范，在大楼内各办公室、研发区、生产区等设置有足够的消火栓和灭火装置，室内配置手提式灭火器。
　　（2）通信产业大楼规划为一个防火分区，设置有自动喷水灭火系统和火灾自动报警系统，包括喷头、烟尘感应器、防火卷帘、防火门、应急指示灯等设施。
　　（3）大楼装饰材料的燃烧性能必须符合现行国家标准《建筑内部装修设计防火规范》的规定。
　　（4）为保证消防用电的可靠性，大楼消防供电按一级负荷设计，所有的消防设施及消防照明系统均为双回路供电，且末端切换。
　　（5）本项目投入运营后，严格执行消防安全责任制度，贯彻中注意责任落实到人，措施明确且可操作，以确保消防安全。
　　（二）劳动保护和安全
　　根据国家和有关部门规范和标准，采取合理布置，对生产过程中的“废气、废液、废固”等有害因素，采取必要的预防和治理措施，改善劳动条件，加强劳动保护，保障安全生产，保证员工身体健康。设计中采取的安全卫生措施如下：
　　1．配置必要的降温装置，保证工作人员有良好的劳动和卫生条件。
　　2．空调、降温系统中设计有足够的新风量，每人的新风量大于30m3/h，以保证研究、开发人员获得足够的新鲜空气。
　　3．为确保人身安全和开发测试过程中不受静电危害，开发测试部门需安装防静电接地插座，重要测试环境安装防静电活动地板。
　　4．建筑内设计足够的人行通道和车运通道，设置疏散标志，以保证安全通行，并在主要通道和出入口设置应急照明。
　　（三）必要的证明材料
　　1．特殊行业许可证（如食品、医药、农药、化肥产品生产许可证及批文）；通信产品入网许可证；公共安全产品生产许可证；压力容器生产许可证等。
　　2．可提供项目立项证明、高新技术企业证书、产品质量认证、环保证明；产品订货意向、合同等补充材料。
　　国家火炬计划重点项目预算申请书
　　项目名称：光纤射频拉远设备
　　项目类型：集群专题项目
　　承担单位（公章）：×××技术有限责任公司
　　推荐单位：××市科技局（公章）：
　　预算期限：××××年×月至××××年×月
　　编制日期：××××年×月
　　承诺书
　　本项目预算申报书的编制是在认真阅读理解相关国家科技计划经费管理办法及国家其他有关财务规章制度基础上，按程序和规定编制的。本单位法定代表人、财务部门负责人、本项目负责人、预算编制人保证预算书各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。
　　法定代表人（签章）：×××
　　××××年×月×日
　　财务部门负责人（签章）：×××
　　××××年×月×日
　　项目负责人（签章）：×××
　　××××年×月×日
　　预算编制人（签章）：×××
　　××××年×月×日
　　项目预算表

序号	预算科目名称	合计	申请火炬 计划经费	自筹经费
1	一、经费支出	××××	×××	××××
2	1．设备费
3	（1）购置设备费	×××	×××	×××
4	（2）试制设备费
5	（3）设备改造与租赁费
6	2．材料费	×××		×××
7	3．测试化验加工费	××		××
8	4．燃料动力费	××		××
9	5．差旅费	××		××
10	6．会议费	×		×
11	7．国际合作与交流费
12	8．出版/文献/信息传播/知识产权事务费	×		×
13	9．劳务费
14	10.专家咨询费	×		×
15	11．管理费	××		××
16	12．培训费
17	13．场地建设费	×××		×××
18	二、经费来源
19	l．申请火炬计划经费		×××	/
20	2．自筹经费来源	××××	/	××××
21	（1）其他财政拨款		/
22	（2）单位自有货币资金	×××	/	×××
	（3）其它资金	×××	/	×××

　　项目名称：光纤射频拉远设备单位：万元
　　注：申报环境建设项目需填写培训费，申报产业化重点项目不用填写该栏。
　　预算说明书
　　一、对承担单位和相关部门承诺提供的支撑条件进行详细说明，并针对项目实施可能形成的科技条件资源和成果，提出社会共享的方案。
　　1．×××有限责任公司是×××科学研究院下属公司，公司坚持持续的技术创新，每年研发资金占销售收入的××％左右，近几年研发资金每年在××××万元以上。针对本项目，公司财务部门将根据项目资金计划预留项目实施经费，保证项目正常实施。
　　2．作为公司最重要的项目，项目负责人为公司主管科研的副总经理，在人、财、物等资源的调配上有绝对的保证。组建了项目实施管理小组，包括研发、财务、质量、生产等各部门专业人员，按计划对项目进行跟踪管理，随时协调解决出现的各种问题，确保项目的实施。
　　3．公司专门租赁了集团位于××开发区的部分场地开展本项目。
　　4．通过本项目的实施，将形成光纤射频拉远接入网系统设备和网络覆盖质量的测试环境条件。公司一直以来与××大学、××大学、××邮电大学等高校有合作关系，项目的条件资源将进一步增强技术合作的基础环境。同时，测试平台也将向社会开放。
　　二、对各科目支出的主要用途、与项目的相关性及测算方法、测算依据进行详细分析说明。说明内容应与项目预算表中的相关内容相对应。
　　（一）设备费
　　预算×××万元。主要是项目产品研制、生产所必需的测试分析仪表以及配套设施。
　　根据技术标准及规范，本项目在公司现有基础上，拟新增各种性能调测系统，包括矢量网络分析仪、系列信号源、频谱分析仪、天馈线测试仪等测试分析设备、仪器以及生产线装置、高低温试验箱、评比老化室等。同时，充分利用公司现有设备，节省新增投资。
　　本项目引进的主要设备仪器为：
　　信号源：产生所必需的通信制式信号，是基本仪器。
　　频谱仪：对信号经过设备后进行指标的测试分析。
　　矢量网络分析仪：矢量网络分析仪是测试射频器件的基本仪表，用于测试产品整机及射频模块等的传输特性和发射特性相关指标。
　　天馈线测试仪：进行系统传输和反射测量，如端口匹配、增益、电缆损耗、幅度和相位等。主要测试仪表的选型如下表：

序号	名称	型号	数量	厂家	单价（万元）	合计（万元）
l	工程频谱仪		×		××	×××
2	频谱分析仪		×		××	××
3	数字示波器		×		××	××
4	网络分析仪		×		×	×
5	天馈线分析仪		×		××	××
6	信号源		×		××	××

　　根据询价及目前汇率、相关费用进行估算。
　　（二）材料费
　　预算×××万元。主要是项目产品研制、生产所消耗的各种材料费用。
　　主要包括：电子元器件、印刷电路板（PCB）、电缆光缆、机箱结构件等。目前，与公司建立了长期合作配套的本地厂家有30多家，提供了八大类近千个品种的产品。项目生产供应渠道畅通，供货来源可靠，具体情况见下表。

原材料名称	供应渠道	备    注
印刷电路板（PCB）	国内外协加工	主要为院集团加工平台
电缆光缆	国内采购	本地采购
一般器件	国内采购	长期合作供应商
关键元器件	国外进口	长期合作供应商
机箱结构件	国内采购	长期合作供应商

　　供应渠道表
　　（三）测试化验加工费
　　预算××万元。主要是产品研制各项例行试验测试费用、国家无线电管理委员会设备型号核准检测、信产部入网许可设备检测等。预算根据各检测机构项目测试价格计算以及产品规划型号数量进行初步估算。
　　（四）燃料动力费
　　预算××万元。主要包括设备用电、照明、空调等用电费用，参照公司目前消耗费用水平预测。
　　（五）差旅费
　　预算××万元。主要包括试验网工程测试等出差费用。
　　（六）会议费
　　预算×万元。主要包括参加标准讨论、学术研讨会、行业会议等参会费用以及组织本项目相关会议费用。
　　（七）国际合作与交流费
　　暂不作预算。
　　（八）出版/文献/信息传播/知识产权事务费
　　预算×万元。主要是专利申请和维护费用，计划申请发明专利20件以上，考虑了政府对专利申请的经费补助。
　　（九）劳务费
　　无。项目人员主要是公司在职人员。
　　（十）专家咨询费
　　预算×万元。主要是项目实施聘请专家咨询评估费用。
　　（十一）管理费
　　预算××万元。按企业目前管理费用综合水平预测。
　　（十二）培训费
　　无。
　　（十三）其他开支项目
　　场地建设费用预算×××万元。主要包括实验室、研发工作区、生产场地等的办公设施、防静电地板、照明设施、环保消防设施等的建设费用。